Нацбанк оштрафував одразу три банки та 10 небанківських установ

Про це повідомила пресслужба НБУ.

Заходи застосовано за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії відмиванню отриманих злочинним шляхом доходів, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Регулятор оштрафував АТ Асвіо Банк на 7,7 млн грн за порушення обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, а також за порушення моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнта. Окрім цього, НБУ застосував проти банку ще один штраф у 1 млн грн через несвоєчасне подання регулятору документів щодо виконання банком вимог у сфері протидії відмиванню коштів. Ще один штраф у 400 000 грн стосується порушень при валютному нагляді.

НБУ оштрафував Мотор-Банк на 6,2 млн грн за неналежне застовування ризик-орієнтованого підходу, неналежну перевірку нових та наявних клієнтів, а також несвоєчасне подання регулятору документів щодо виконання банком вимог у сфері протидії відмиванню коштів. Ще один штраф у 51 000 грн стосується неподання інформації про валютні операції клієнтів на звітну дату.

Ощадбанк оштрафували на 500 000 грн за порушення строків подання додаткової інформації на запити уповноваженого органу.

На 16,6 млн грн оштрафовано ТОВ УПР (iPay) через неналежне проведення первинного фінмоніторингу.

Страхова компанія PZU Україна оштрафована на 595 000 грн за низку порушень, зокрема за неналежне виконання обов’язку щодо встановлення високого ризику ділових відносин клієнтам, стосовно яких застосовано санкції, неналежну перевірку клієнтів.

ТОВ ФК ФІНОФІС оштрафовано на 400 000 грн через відсутність у приміщенні окремого структурного підрозділу системи технологічного відеоконтролю. За аналогічне порушення штраф у 50 000 грн отримала Українська фінансова група.

Ломбард Платинум Скарб, ТОВ Атріус, ТОВ Кредіт Інвестмент Групп, Фінансова компанія ЕЛ.ЕН.ГРУП, ТОВ Мустанг Фінанс отримали штрафи по 51 000 грн кожна за несвоєчасне подання звітності. Фінансова компанія InvestKredo за аналогічне порушення отримала письмове застереження.